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證監會:重點篩查可能引發市場風險重大違法線索

責任編輯:adminsmother發布時間:2018-06-04 17:12:15
  為進一步加強和改進稽查案件線索發現分析處理工作,日前,證監會在深圳召開稽查案件線索工作調研座談會,總結工作經驗,研究突出問題,提出改進措施,并就下步工作重點進行專門部署。證監會黨委委員、主席助理黃煒出席會議。
  會議指出,案件線索是稽查辦案的源頭和起點,線索工作質量決定案件查辦方向和成效。認真做好案件線索分析處理工作,是證監會切實履行稽查執法職責,有效落實黨中央國務院關于打好防范化解金融風險攻堅戰的有效舉措,也是落實依法全面從嚴監管工作要求的具體抓手。2016年證監會提出加強線索工作意見以來,系統各單位各部門認真貫徹落實線索工作要求,切實履職,主動作為,線索報送和處理工作取得了積極成效。一是線索類型拓展。編造傳播虛假信息、并購重組和中介執業違法線索比重上升,私募、新三板市場線索數量明顯增加。二是線索質量提升。操縱市場、老鼠倉線索的精準度和查實率保持較高水平,通過現場檢查精準發現違法線索效果顯著。三是線索渠道增加。除了交易所報送的異常交易類線索,派出機構報送線索明顯增加,其他政府部門移交成為證監會重要的線索來源,輿情監控、公眾舉報在線索工作中發揮著越來越重要的作用。四是分析能力增強。通過賬戶、交易、輿情數據關聯分析、深度挖掘,以及借用社會機構的數據信息有效發現了一批潛在違法線索。近兩年證監會稽查部門共受理案件線索1228件,啟動各類調查1029件,成案率60%。
  會議認為,隨著市場結構和交易技術發展,證券期貨違法犯罪隱蔽性、復雜性不斷加大,違法案件呈現主體關聯隱蔽、行為交叉競合、手法復雜新穎的特點,對稽查執法帶來新的挑戰,線索工作與黨中央國務院的要求、與投資者和市場期待仍有相當差距。一是輿情關注的熱點問題案件線索反應不及時。二是市場質疑的不當交易線索反應不充分。三是線索內容的要素質量和精準程度仍然不高。四是線索來源渠道結構不夠合理。五是科技化分析處理能力還需要加強。存在上述問題,既有認識方面的原因,也有工作思路、工作方法、工作機制方面的不足。對此,系統各單位各部門要引起高度重視,認真總結工作經驗,研究分析突出問題,有針對性采取措施加以解決。
  會議要求,系統各單位各部門要高度重視線索工作對稽查執法的極端重要性,認真做好以下工作。
  一是以法律責任為導向,切實履行法律賦予的職責。對于法律法規規章有明確法律責任規定的違法行為都要納入線索工作范圍,在繼續做好內幕、操縱等常規線索發現的同時,要高度重視和全面關注法律法規的禁止性規定,對于至今沒有具體查處案例的違法行為類型和領域,要重點關注、形成突破。
  二是以主體責任為基礎,全面拓展線索發現的渠道。進一步強化各單位各部門線索發現的主體責任,要研究采取更有效的措施發現移交線索。對于在日常監管、自律管理、監督檢查中發現的線索,要嚴格依法履職,發現一起,移交一起。
  三是以線索質量為目標,明確線索工作規范標準。按照精準立案、精準查處、精準打擊的工作要求,進一步健全類型化的線索報送標準。
  四是以有效聯動為支點,健全線索綜合分析研判機制。建立多部門會商機制,對于新型疑難復雜線索及時組織稽查執法、市場監察、交易監控、日常監管、合規檢查部門進行會商、研判和評估,確保線索及時發現和處理。
  五是以重要線索為關鍵,完善重大線索快速反應機制。重點篩查可能引發市場風險的重大違法線索,對跨境、跨領域、跨市場操縱和股市黑嘴、誤導陳述等擾亂市場秩序違法線索緊密跟蹤,露頭就打。
  六是以科技運用為驅動,提高線索分析處理智能化水平。抓緊落實科技化執法工作方案,重點推進數據集中、數據分析工程,對違法違規行為快速進行深度識別。
  會內相關業務部門,上海、廣東、深圳等地稽查執法單位以及滬深證券交易所、中證監測等系統單位相關負責同志出席了會議?;嵋櫧詡?,黃煒還到深圳專員辦進行了調研。
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